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53万元一夜间打了“水漂” 杭城一投资者的权证行权失败

投资者认为,证券交易系统应能保障投资者合理行权

http://www.66wz.com   2007年04月16日 16:22
 
      15.35万份权证一夜“变零”

  杭州投资者林先生做梦也想不到,其认购的权证一夜间就化为乌有,直接损失达53万余元。林先生说,3月22日他通过海通证券股份有限公司杭州环城西路证券营业部(以下简称海通证券)交易系统买入认购权证“包钢JTB1”共19.05万份。3月28日,在行权期内行权了3.7万份,还剩余15.35万份。

  3月30日最后一个行权日,林先生通过海通证券交易系统把剩余的“包钢JTB1”认购权证行权。填入行权代码“582002”后,系统即弹出可以买入的“包钢股份”(600010)数量为“269000股”的提示框,他便按提示接受、委托行权26.9万股,随后系统显示“已报”,且当天收盘时,没有任何系统提示此委托有误或无效。

  过了3天,也就是4月2日,当林先生看到“包钢股份”走势不错打算抛出时,他发现3天前委托行权的26.9万股“包钢股份”竟然为“零股”,15.35万份权证全部“化零”,按3月23日“包钢JTB1”权证最后一个交易日的收盘价3.453元/份计算,由此造成的直接损失达53万余元。林先生当即向海通证券营业部反映,工作人员查了查,答复称他3天前的行权失败,属于“废单”,因为他的权证只有15.35万份,却委托行权购买26.9万股“包钢股份”,因而委托无效。

  交易系统有无漏洞?

  对此,林先生认为,是券商交易系统存在严重漏洞,才给他造成了如此大的损失。他说,如果他的行权数量只有15.35万份的话,那么系统就不应该提示可以买入26.9万股。打个比方,如果一个人拿着5元钱去买10元钱的东西,那么卖家是否应该告知,5元钱是买不到10元的东西,并拒绝将东西卖给他?但事实是,作为交易中介的海通证券系统未作任何提醒。

  4月6日,记者联系了海通证券环城西路营业部经理张士军。他表示,事情发生后,营业部当即帮林先生追查。但上海证券交易所答复说,超额填报已违反了权证认购有关条款,其委托行权无效。

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稿源: 浙江日报   编辑: 应忠彭
 
 
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